91porn 科创板芯: 富国上证科创板芯片交游型盛开式指数证券投资基金上市交游公告书
- 发布日期：2025-01-07 11:15 点击次数：63
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富国上证科创板芯片交游型盛开式指数证券投资基
金上市交游公告书
基金管制东谈主：富国基金管制有限公司
基金托管东谈主：中泰证券股份有限公司
注册登记机构：中国证券登记结算有限包袱公司
上市地点：上海证券交游所
上市时期：2025 年 1 月 9 日
公告日历：2025 年 1 月 6 日
目 录
一、贫窭声明与指示
《富国上证科创板芯片交游型盛开式指数证券投资基金上市交游公告书》
（以下简称“本公告”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《证券投资基金信息表现内容与神态准则第 1 号〈上市交游公告书
的内容与神态〉》和《上海证券交游所证券投资基金上市司法》的司法编制，富
国上证科创板芯片交游型盛开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管
理东谈主富国基金管制有限公司（以下简称“本基金管制东谈主”）的董事会及董事保证本
公告所载贵府不存在乌有纪录、误导性进展或者环节遗漏，并对其内容的确切性、
准确性和完满性承担个别及连带包袱。本基金托管东谈主中泰证券股份有限公司保证
本公告中基金财务管帐贵府等内容的确切性、准确性和完满性，承诺其中不存在
乌有纪录、误导性进展或者环节遗漏。
中国证监会、上海证券交游所对本基金上市交游及筹商事项的成见，均不表
明对本基金的任何保证。凡本公告未波及的筹商内容，请投资者详备查阅 2024
年 11 月 22 日表现于本基金管制东谈主网站（www.fullgoal.com.cn）和中国证监会基
金电子表现网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的本基金的基金合同、托管公约、
招募说明书和基金产物贵府纲领等信息表现文献。
投老本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括因政事、经济、社
会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券稀零的非系统
性风险，基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险。同期由于本基
金是交游型盛开式指数证券投资基金，特定风险还包括：指数化投资的风险、标
的指数波动的风险、场所指数讲演与股票市集平均讲演偏离的风险、场所指数值
计较出错的风险、场所指数编制决策带来的风险、场所指数变更的风险、追踪误
差限度未达商定办法的风险、成份股停牌的风险、指数编制机构住手办事的风险、
基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险、套利风险、参考 IOPV 决策和 IOPV
计较造作的风险、申购赎回清单谬误风险、申购及赎回风险等等。本基金属于股
票型基金，预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金。
本基金主要投资于场所指数成份股及备选成份股，具有与场所指数相同的风险收
益特征。基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投
资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
二、基金概览
元
大同证券有限包袱公司、东北证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东吴
证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、廉明证券股份有限公司、广发证券
股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限
包袱公司、国投证券股份有限公司、国新证券股份有限公司、国信证券股份有限
公司、华安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华创证券有限包袱公司、
华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、华鑫证券有限包袱公司、江海
证券有限公司、金元证券股份有限公司、联储证券股份有限公司、南京证券股份
有限公司、祯祥证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、西部证券股份有限
公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、
长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、
中国星河证券股份有限公司、中国中金钞票证券有限公司、中泰证券股份有限公
司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限包袱公司、中信证券股
份有限公司、中信证券华南股份有限公司。
本基金管制东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管制
东谈主网站公示。
三、基金的召募与上市交游
（一）本基金上市前基金召募情况
年 11 月 4 日证监许可【2024】1550 号。
其中，网上现款认购的日历为 2024 年 12 月 13 日至 2024 年 12 月 25 日；网下现
金认购的日历为 2024 年 12 月 13 日至 2024 年 12 月 25 日。
（1）发售主互助东谈主
国信证券股份有限公司。
（2）网下现款认购的直销机构
富国基金管制有限公司。
（3）网下现款认购的发售代理机构
招商证券股份有限公司、中信证券（山东）有限包袱公司、中信证券股份有
限公司、中信证券华南股份有限公司。
（4）网上现款认购的发售代理机构
具有基金销售业务阅历，并经上海证券交游所及中国证券登记结算有限包袱
公司认同的证券公司（具体名单可在上海证券交游所网站查询）。
本基金初次召募认购资金及已结息利息悉数东谈主民币 300，351，966.03 元已于
其中阐发认购资金金额为东谈主民币 300，324，000.00
元，已结息利息为东谈主民币 27，966.03 元；灵验认购资金产生的未结息利息东谈主民币
本基金召募期间的实收资金为东谈主民币 300，324，000.00 元，折算成基金份额共
计 300，324，000.00 份，灵验认购户数为 2，251 户(以基金注册登记机构计较并阐发
的成果为准)。
根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管
理办法》以及《富国上证科创板芯片交游型盛开式指数证券投资基金基金合同》、
《富国上证科创板芯片交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书》的筹商规
定，本基金召募顺应筹商条款，本基金管制东谈主已向中国证监会办理基金备案手续，
并于 2024 年 12 月 30 日获书面阐发，基金合同自该日起正经奏效。自基金合同
奏效之日起，本基金管制东谈主运转正经管制本基金。
（二）本基金上市交游的主要内容
20253 号
投资者在上海证券交游所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集交
易。
本基金管制东谈主自 2025 年 1 月 9 日运转办理本基金的申购和赎回业务。投资
者应当在本基金指定的申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时势或
按申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
当今本基金的申购赎回代理券商包括：渤海证券股份有限公司、大同证券有
限包袱公司、东北证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东吴证券股份有
限公司、东兴证券股份有限公司、廉明证券股份有限公司、广发证券股份有限公
司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限包袱公司、
国投证券股份有限公司、国新证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华安
证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华创证券有限包袱公司、华泰证券
股份有限公司、华西证券股份有限公司、华鑫证券有限包袱公司、江海证券有限
公司、金元证券股份有限公司、联储证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、
祯祥证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、西南
证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、长城证券
股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国星河
证券股份有限公司、中国中金钞票证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信
建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限包袱公司、中信证券股份有限公
司、中信证券华南股份有限公司。
本公司可当令增多或调养申购赎回代理券商，并在基金管制东谈主网站公示。
进行交游，不存在未上市交游的基金份额。
四、捏有东谈主户数、捏有东谈主结构及前十名捏有东谈主
（一）捏有东谈主户数
限定 2025 年 1 月 2 日，本基金场内份额捏有东谈主户数为 2，251 户，平均每户
捏有的基金份额为 133，418.04 份。
（二）捏有东谈主结构
限定 2025 年 1 月 2 日，本基金份额捏有东谈主结构如下：
机构投资者捏有的基金份额为 18，470，000.00 份，占基金总份额的 6.15%；
个东谈主投资者捏有的基金份额为 281，854，000.00 份，占基金总份额的 93.85%。
（三）前十名基金份额捏有东谈主的情况
投资者捏有基金份额(含利息
序号 客户称号 份额占比
转份额)
悉数 39，720，000.00 13.23%
五、基金主要当事东谈主简介
（一）基金管制东谈主
二座 27-30 层
股东称号 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省金融资产管制股份有限公司 16.675%
公司当今下设三十三个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、固定收益交游部、多元资产投资部、量化投资部、国外权益投资部、
权益专户投资部、待业金投资部、权益研究部、麇集交游部、机构业务部、养老
金业务部、银行业务部、券买卖务部、机构办事部、零卖业务部、华东零卖总部、
朔方零卖总部、营销管制部、客户办事部、数字金融业务部、计谋与产物部、合
规稽核部、风险管制部、缱绻财务部、东谈主力资源部、笼统管制部（董事会办公室）、
信息期间部、运营部、不动产基金管制部、北京分公司、成王人分公司、广州分公
司、富国资产管制（香港）有限公司、富国资产管制（上海）有限公司。
权益投资部：负责权益类基金产物的投资管制；固定收益投资部：根据法律
法例、公司规矩轨制、契约要求，在授权范围内，负责固定收益类公募产物和部
分非固定收益类公募产物的投资管制；固定收益专户投资部：负责一双一、一双
多等非公募固定收益类专户的投资管制；固定收益信用研究部：建立和完善债券
信用评级体系，开展信用研究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支捏；固
定收益策略研究部：开展固定收益投资策略研究，长入固定收益投资中台管制，
为公司固定收益类投资决策和施行提供发展建议、研究支捏和风险限度；固定收
益交游部：在公司投委会、分摊劝诱授权范围内，负责审核并施行各固定收益投
资组合指示，终了对投资交游一线风险限度的前提下，高效、公正地完成投资指
令，并结合施行情况完成交游响应；多元资产投资部：根据法律法例、公司规矩
轨制、契约要求，在授权范围内，负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨品种、
跨策略的多元资产配置产物的投资管制；量化投资部：负责公司筹商量化投资管
理业务；国外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管制；权
益专户投资部：负责社保、保障、QFII、一双一、一双多等非公募权益类专户的
投资管制；待业金投资部：负责待业金（企业年金、职业年金、基本待业金、社
保等）及类待业金专户等产物的投资管制；权益研究部：负责行业研究、上市公
司研究和宏不雅研究等；麇集交游部：负责除固定收益之外的种种投资交游和风险
限度；机构业务部：负责保障、财务公司、上市公司、主权钞票基金、基金会、
券商、信赖、私募、同行待业金管制东谈主、同行公募基金 FOF、国外客户等客群的
销售与办事；待业金业务部：负责待业金第一、第二支捏客户、共同参与第三支
柱客户的销售与办事；银行业务部：负责银行客户的金融市集部、同行部、资产
管制部、私东谈主银行部等部门非代销销售与办事；券买卖务部：根据公司发展计谋，
以券商客户为中枢，打造包括私募、上市公司等在内的券买卖务生态圈，深耕券
商总部及分支机构，带动券商代销及关联业务的发展，不息增多券商保有规模，
普及公司品牌影响力，为公司全体业务协同提供灵验补充；机构办事部：负责协
调三个机构销售部门对接公司资源，终了技俩落地，提供专科支捏和技俩管制，
对公司已有机构客户进行捏续专科办事；零卖业务部：管制华东零卖总部、朔方
零卖总部、广州分公司、成王人分公司，负责公募基金的零卖业务；营销管制部：
负责营销缱绻的拟定和落实、品牌确立和弁言关系管制，为零卖和机构业务团队、
子公司等提供一站式销售支捏；客户办事部：拟定客户办事策略，制定客户办事
标准，确立客户办事团队，提高客户悠然度，采集客户信息，分析客户需求，支
捏公司决策；数字金融业务部：结合数字经济与互联网发展特征，拟定并落实公
司互联网基金销售与办事策略和实施确定，灵验股东公司数字金融业务发展；战
略与产物部：负责开采、真贵公募和非公募产物，协助管制层研究、制定、落实、
调养公司发展计谋，建立数据征集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业
务发展、绩效分析等提供整合的数据支捏；合规稽核部：履行合规审查、合规检
查、合规商讨、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管制职责，开展里面
审计，管制信息表现、法律事务等；风险管制部：施行公司全体风险管制策略，
牵头拟定公司风险管制轨制与经由，组织开展风险识别、评估、讲演、监测与应
对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息期间部：负责软件开采与系统维
护等；运营部：负责基金管帐与计帐；不动产基金管制部：根据公司发展计谋，
开展公开召募基础设施证券投资基金业务等；缱绻财务部：负责公司财务缱绻与
管制；东谈主力资源部：负责东谈主力资源计算与管制；笼统管制部（董事会办公室）：
负责公司董事会泛泛事务、公司文秘管制、公司（里面）宣传、信息调研、行政
后勤管制等使命；富国资产管制（香港）有限公司：证券交游、就证券提供成见
和提供资产管制；富国资产管制（上海）有限公司：计算特定客户资产管制以及
中国证监会认同的其他业务。
限定 2024 年 9 月 30 日，公司有职工 809 东谈主，其中 80%以上具有硕士及以上
学位。
电话：021-20361818
限定 2024 年 9 月 30 日，本公司旗下共管制 356 只公募基金和多个世界社保
基金资产组合、企业年金及特定客户资产管制业务，公募基金资产管制规模突出
张圣贤，硕士，曾任上海申银万国证券研究通盘限公司分析师；自 2015 年
部量化投资总监助理；现任富国基金量化投资部量化投资副总监兼定量基金经
理。自 2015 年 06 月起任富国中证军工指数型证券投资基金(原富国中证军工指
数分级证券投资基金)基金司理；自 2015 年 06 月起任富国中证新动力汽车指数
型证券投资基金(原富国中证新动力汽车指数分级证券投资基金)基金司理；自
数分级证券投资基金)基金司理；自 2015 年 08 月起任富国中证体育产业指数型
证券投资基金(原富国中证体育产业指数分级证券投资基金)基金司理；自 2016
年 02 月起任富国中证智能汽车指数证券投资基金（LOF）基金司理；自 2017 年
基金)基金司理；自 2020 年 12 月起任富国中证农业主题交游型盛开式指数证券
投资基金基金司理；自 2020 年 12 月起任富国中证智能汽车主题交游型盛开式指
数证券投资基金基金司理；自 2021 年 06 月起任富国中证当代物流交游型盛开式
指数证券投资基金基金司理；自 2021 年 08 月起任富国中证芯片产业交游型盛开
式指数证券投资基金基金司理；自 2022 年 01 月起任富国中证花费电子主题交游
型盛开式指数证券投资基金基金司理；自 2022 年 01 月起任富国中证芯片产业交
易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理；自 2022 年 06 月起任富
国中证花费电子主题交游型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理；
自 2022 年 08 月起任富国中证农业主题交游型盛开式指数证券投资基金纠合基金
基金司理；自 2023 年 03 月起任富国中证绿色电力交游型盛开式指数证券投资基
金基金司理；自 2023 年 12 月起任富国中证绿色电力交游型盛开式指数证券投资
基金发起式纠合基金基金司理；具有基金从业阅历。
（二）基金托管东谈主
称号：中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）
设立日历：2001-05-15
办公地址：济南市市中区经七路 86 号
注册老本：696862.5756 万元
法定代表东谈主：王洪
资产托管业务批准文号：证监许可【2015】3037 号
电话：0531-68889204
资产托管部信息表现负责东谈主：王秀荣
中泰证券托管部于 2015 年 7 月成立，为公司一级零丁部室与公司其他业务
贫窭，并于同庚得到证券投资基金托管阅历和外包办事阅历。托管部负责托管、
外包业务的运营与管制，轨制、顺次、经由的制定、系统确立以及合规风控使命，
支捏总部各部室及分支机构托管、外包业务的拓展。
托管部根据业务发展需要共确立了五个业务中心（产物管制中心、外包办事
中心、营销办事中心、客户办事中心、托管办事中心）、四个业务团队（期间支
捏团队、内控管制团队、研究发展团队和笼统管制团队），部门东谈主员共计 94 东谈主，
其中总司理 1 东谈主、副总司理 2 东谈主、总司理助理 3 东谈主。其中，主要负责基金托管业
务关联法子的是托管办事中心，托管办事中心当今职工 21 东谈主，确立了估值核算
岗、信息表现岗、投资监督岗、账户管制岗、资金交收岗、投资计帐岗等岗亭，
对贫窭岗亭建立了轮岗与备岗机制。
中泰证券办事客户数目 900 万户，其中托管外包业务累计办事管制东谈主 1600
家，累计办事产物 5600 只。
营业收入总额 131.50亿元 93.25亿元 127.62亿元
托管业务收入 3265.11万元 3441.95万元 2869.68万元
托管业务收入占比 0.25% 0.37% 0.22%
公司制定了《中泰证券股份有限公司托管业务管制办法》《中泰证券股份有
限公司托管业务里面限度与风险管制确定》《中泰证券股份有限公司托管业务资
产督察确定》《中泰证券股份有限公司托管业务估值核算操作确定》《中泰证券
股份有限公司托管业务投资监督管制确定》《中泰证券股份有限公司托管业务清
算交收管制确定》《中泰证券股份有限公司托管业务信息系统管制确定》等 18
项管制办法和确定，隐秘托管业务的各个使命法子，包括产物管制、资产督察、
估值核算、投资监督、计帐交收、信息表现等中枢业务部分，以及系统管制、档
案管制、济急处理、守秘管制、里面限度与风险管制、里面稽核监控、从业东谈主员
管制等基础保障部分，较好地知足了托管业务里面限度的需要，并根据行业监管
政策及公司业务发展需要捏续对各项轨制进行立异和完善。
公司建立济急处理机制，制定《中泰证券股份有限公司托管业务济急处理细
则》。济急处理恪守系统接续交原则、业务联接性原则、资产安全性原则和实时
讲演、牢固处置原则，同期公司托管业务济急劝诱小组，负责提议济急处置决策，
组织实施各项济急科罚措施，结合试验情况进行评估，冉冉完善济急技能和措施。
同期，公司也建立了安全的疾苦备份系统，包括土产货备份和异域备份，可实
现土产货机房和异域公司机房实时备份，确保主系统和备份系长入致性。在特殊情
况发生时，可实时根据济急决策对土产货备份系统和异域备份系统进行业务系统切
换，保障系统牢固安全灵验运行。
（三）基金验资机构
称号：德勤华永管帐师事务所（特殊平凡搭伙）
注册地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
施行事务搭伙东谈主：付建超
筹商电话：+86 21 61418888
传真：+86 21 63350003
筹商东谈主：汪芳、冯适
承办注册管帐师：汪芳、冯适
六、基金合同摘记
基金合同的内容摘记见附件。
七、基金财务景况
（一）基金召募期间用度
本次基金召募期间所发生的信息表现费、管帐师费、讼师费以过头他用度，
不从基金资产中支付，其他各基金销售机构根据本基金招募说明书及关联公告设
定的费率收取认购费。
（二）基金上市前贫窭财务事项
本基金发售后至上市交游公告书公告前无贫窭财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
本基金 2025 年 1 月 2 日资产欠债表如下：
（除极度注明外，金额单元为东谈主民币元）
本期末
资 产
（2025 年 01 月 02 日）
资 产：
货币资金 285，913，238.59
结算备付金 －
存出保证金 －
交游性金融资产 14，434，352.10
其中：股票投资 14，434，352.10
基金投资 －
债券投资 －
资产支捏证券投资 －
贵金属投资 －
养殖金融资产 －
买入返售金融资产 －
应收计帐款 －
应收股利 －
应收申购款 －
递延所得税资产 －
其他资产 96，942.10
资产悉数 300，444，532.79
本期末
欠债和通盘者权益
（2025 年 01 月 02 日）
负 债：
短期告贷 －
交游性金融欠债 －
养殖金融欠债 －
卖出回购金融资产款 －
应对计帐款 －
应对赎回款 －
应对管制东谈主酬劳 12，335.97
应对托管费 2，467.20
应对销售办事费 －
应对投资参谋人费 －
应交税费 －
应对利润 －
递延所得税欠债 －
其他欠债 14，196.80
欠债悉数 28，999.97
通盘者权益：
实收基金 300，324，000.00
其他笼统收益 －
未分拨利润 91，532.82
通盘者权益悉数 300，415，532.82
欠债和通盘者权益悉数 300，444，532.79
八、基金投资组合
本基金当今仍处于建仓期，在上市首日前，基金管制东谈主将使本基金的投资组
合比例顺应筹商法律法例、部门规矩、标准性文献的司法和基金合同的筹商司法。
限定 2025 年 1 月 2 日，本基金的投资组合如下：
（一）基金资产组合情况
金额单元：东谈主民币元
序号 技俩 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
其中：股票 14，434，352.10 4.80
其中：债券 － －
资产支捏证券 － －
其中：买断式回购的买入返售
－ －
金融资产
注：本基金将按照关联法律法例的要求，在上市前完成基金投资组合与场所
指数的拟合。
（二）按行业分类的股票投资组合
注：限定 2025 年 1 月 2 日，本基金未捏有积极投资股票
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 10，880，629.35 3.62
D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和零卖业 － －
G 交通运载、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息期间办行状 3，553，722.75 1.18
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租借和商务办行状 － －
M 科学研究和期间办行状 － －
N 水利、环境和群众设施管制业 － －
O 住户办事、修理和其他办行状 － －
P 训导 － －
Q 卫生和社会使命 － －
R 文化、体育和文娱业 － －
S 笼统 － －
悉数 14，434，352.10 4.80
（三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
细
占基金资产净
序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元）
值比例（%）
细
注：限定 2025 年 1 月 2 日，本基金未捏有积极投资股票。
（四）按债券品种分类的债券投资组合
注：限定 2025 年 1 月 2 日，本基金未捏有债券。
（五）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：限定 2025 年 1 月 2 日，本基金未捏有债券。
（六）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支捏证券投资
明细
注：限定 2025 年 1 月 2 日，本基金未捏有资产支捏证券。
（七）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：限定 2025 年 1 月 2 日，本基金未捏有贵金属投资。
（八）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：限定 2025 年 1 月 2 日，本基金未捏有权证。
（九）本基金投资的股指期货交游情况说明
注：限定 2025 年 1 月 2 日，本基金未捏有股指期货。
（十）本基金投资的国债期货交游情况说明
本基金根据基金合同的商定，不允许投资国债期货。
注：限定 2025 年 1 月 2 日，本基金未捏有国债期货。
（十一）投资组合讲演附注
探访，或在讲演编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
讲演期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探访，或
在讲演编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。
序号 称号 金额（元）
注：限定 2025 年 1 月 2 日，本基金未捏有债券。
（1）指数投资前十名股票中存在通达受限情况的说明
注：限定 2025 年 1 月 2 日，本基金指数投资前十名股票中未捏有通达受限
的股票。
（2）积极投资前五名股票中存在通达受限情况的说明
注：限定 2025 年 1 月 2 日，本基金未捏有积极投资股票。
九、环节事件揭示
本基金自基金合同奏效至上市交游期间未发生对基金份额捏有东谈主有较大影
响的环节事件。
十、基金管制东谈主承诺
本基金管制东谈主就本基金上市交游之后履行管制东谈主职责作念出承诺：
（一）严格着力《基金法》过头他法律法例、基金合同的司法，以老实信用、
奋发尽职的原则管制和运用基金资产。
（二）确切、准确、完满和实时地表现依期讲演等筹商信息表现文献，表现
通盘对基金份额捏有东谈主有环节影响的信息，并接受中国证监会、上海证券交游所
的监督管制。
（三）在瞻念察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何群众传
播弁言中出现的或者在市集崇高传的音问后，将实时赐与公开判辨。
十一、基金托管东谈主承诺
基金托管东谈主就基金上市交游后履行托管东谈主职责作念出承诺：
（一）严格着力《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》及本
基金基金合同、托管公约的司法，以老实信用、奋发尽职的原则托管基金资产。
（二）根据《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》及本基金
基金合同、托管公约的司法，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基
金资产净值的计较、基金份额净值计较进行监督和核查。如发现基金管制东谈主违背
《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》及本基金基金合同、托管
公约的司法，将实时文书基金管制东谈主纠正；基金管制东谈主对基金托管东谈主文书的违法
事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主将实时向中国证监会讲演。
以下备查文献存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主的办公时势，投资者可在办公
时期免费查阅。
（一）中国证监会准予本基金召募注册的文献
（二）《富国上证科创板芯片交游型盛开式指数证券投资基金基金合同》
（三）《富国上证科创板芯片交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书》
（四）《富国上证科创板芯片交游型盛开式指数证券投资基金托管公约》
（五）法律成见书
（六）基金管制东谈主业务阅历批件、营业牌照
（七）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照
风险指示：
基金管制东谈主承诺以老实信用、奋发尽职的原则管制和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法例要求对投资者类别、风
险承受智商和基金的风险品级进行分手，并提议稳健性匹配成见。投资者在投资
基金前应讲求阅读本基金的基金合同、基金招募说明书和基金产物贵府纲领等产
品法律文献和风险揭示书，全面意识基金产物的风险收益特征，在了解产物情况
及听取销售机构稳健性成见的基础上，根据自己的风险承受智商、投资期限和投
资办法，对基金投资作出零丁决策，选拔合适的基金产物。
富国基金管制有限公司
附件：基金合同内容摘记
一、基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主的权益、义务
（一）基金管制东谈主的权益与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同零丁运用并管制基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法例司法或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照司法召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）依据基金合同及筹商法律司法监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违
反了基金合同及国度筹商法律司法，应申诉中国证监会和其他监管部门，并遴选
必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处
理；
（9）担任或奉求其他顺应条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得到基金合同司法的用度；
（10）依据基金合同及筹商法律司法决定基金收益的分拨决策；
（11）在基金合同商定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺诈股东权益，为基金的利
益欺诈因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
（14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益欺诈诉讼权益或者
实施其他法律行动；
（15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪机构或其他
为基金提供办事的外部机构；若本基金给与证券经纪商交游结算模式，基金管制
东谈主有权选拔代表本基金进行场内交游、当作结算参与东谈主代理本基金进行结算的证
券经纪商，并坚决证券经纪办事公约；本基金管制东谈主亦有权决定本基金证券交游
模式的颐养；
（16）在顺应筹商法律、法例的前提下，制订和调养筹商基金认购、申购、
赎回、颐养和收益分拨等的业务司法；
（17）法律法例及中国证监会司法的和基金合同商定的其他权益。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同奏效之日起，以老实信用、严慎奋发的原则管制和运用基
金财产；
（4）配备饱胀的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的计算方式管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相零丁，对所管制的不同基金分别
管制，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同过头他筹商司法外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）遴选稳健合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价
的方法顺应基金合同等法律文献的司法，按筹商司法计较并公告基金净值信息，
确定基金份额申购对价、赎回对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；
（10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；
（11）严格按照《基金法》、基金合同过头他筹商司法，履行信息表现及报
告义务；
（12）保守基金买卖玄妙，不闪现基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、
基金合同过头他筹商司法另有司法外，以及根据监管机构、司法机关等有权机关
的要求或因审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况外，在基金信息公开表现
前应予守秘，不向他东谈主闪现；
（13）按基金合同的商定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东谈主分
配基金收益；
（14）按司法受理申购与赎回央求，实时、足额支付投资者赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金合同过头他筹商司法召集基金份额捏有东谈主大会
或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按司法保存基金财产管制业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相
关贵府，保存期限不少于法律法例的司法；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在司法时期发出，何况
保证投资者粗略按照基金合同司法的时期和方式，随时查阅到与基金筹商的公开
贵府，并在支付合理成本的条款下得到筹商贵府的复印件；
（18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临驱散、照章被松手或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会
并文书基金托管东谈主；
（20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益
时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而革职；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同司法履行我方的义务，基金托
管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向
基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管制东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理筹商基
金事务的行动承担包袱；
（23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益欺诈诉讼权益或实施其
他法律行动；
（24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条款，基金合同弗成奏效，
基金管制东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基
金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；登记机构及发售代理机构将协助基金
管制东谈主完成关联资金和证券的退还使命；
（25）施行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会司法的和基金合同商定的其他义务。
（二）基金托管东谈主的权益与义务
括但不限于：
（1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的司法安全督察基金
财产；
（2）依基金合同商定得到基金托管费以及法律法例司法或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背基金
合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成环节损失的情形，
应申诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关联市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券等交游资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；
（7）法律法例及中国证监会司法的和基金合同商定的其他权益。
括但不限于：
（1）以老实信用、奋发尽职的原则捏有并安全督察基金财产；
（2）设立特地的基金托管部门，具有顺应要求的营业时势，配备饱胀的、
及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别确立账户，零丁核算，分账管制，
保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；
（4）除依据《基金法》、基金合同过头他筹商司法外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；
（5）督察由基金管制东谈主代表基金坚决的与基金筹商的环节合同及筹商凭证；
（6）按司法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；按照基
金合同的商定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、基金合同过头他筹商司法另有规
定外，以及根据监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专
业参谋人要求提供的情况外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东谈主闪现；
（8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务行动筹商的信息表现事项；
（10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具成见，说
明基金管制东谈主在各贫窭方面的运作是否严格按照基金合同的司法进行；如若基金
管制东谈主有未施行基金合同司法的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了稳健的
措施；
（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联贵府，保存期
限不少于法律法例的司法；
（12）保存基金份额捏有东谈主名册；
（13）按司法制作关联账册并与基金管制东谈主查对；
（14）依据基金管制东谈主的指示或筹商司法向基金份额捏有东谈主支付基金收益和
赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金合同过头他筹商司法，召集基金份额捏有东谈主大
会或配合基金管制东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按照法律法例和基金合同的司法监督基金管制东谈主的投资运作；
（17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临驱散、照章被松手或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会，
并文书基金管制东谈主；
（19）因违背基金合同导致基金财产损失机，喜悦担抵偿包袱，其抵偿包袱
不因其退任而革职；
（20）按司法监督基金管制东谈主按法律法例和基金合同司法履行我方的义务，
基金管制东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基
金管制东谈主追偿；
（21）施行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会司法的和基金合同商定的其他义务。
（三）基金份额捏有东谈主的权益和义务
基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基
金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东谈主和基金合
同确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主当作基金合同
当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条款。
每份基金份额具有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照司法要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会
审议事项欺诈表决权；
（6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵府；
（7）监督基金管制东谈主的投资运作；
（8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会司法的和基金合同商定的其他权益。
务包括但不限于：
（1）讲求阅读并着力基金合同、招募说明书、基金产物贵府纲领等信息披
露文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自己风险承受智商，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）存眷基金信息表现，实时欺诈权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律法例和基金合同所规
定的用度；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同终止的有限
包袱；
（6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东谈主正当权益的行动；
（7）施行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的失当得利；
（9）法律法例及中国证监会司法的和基金合同商定的其他义务。
二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的顺次和司法
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主构成，基金份额捏有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额捏有东谈主大会不设泛泛机构。若改日本基金份额捏有东谈主大会成立日
常机构，则按照届时灵验的法律法例的司法施行。
若以本基金为办法基金且基金管制东谈主和基金托管东谈主与本基金换取的纠合基
金的基金合同奏效，鉴于本基金和纠合基金的关联性，本基金纠合基金的基金份
额捏有东谈主不错凭所捏有的纠合基金的基金份额平直出席或者录用代表出席本基
金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，纠合基金捏有
东谈主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会
的权益登记日，纠合基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的
纠合基金份额占纠合基金总份额的比例，计较成果按照四舍五入的方法，保留到
整数位。纠合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有
对等的投票权。
纠合基金的基金管制东谈主不应以纠合基金的口头代表纠合基金的全体基金份
额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份欺诈表决权，但可接受纠合基金的特
定基金份额捏有东谈主的奉求以纠合基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基
金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。
纠合基金的基金管制东谈主代表纠合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本
基金份额捏有东谈主大会的，须先恪守纠合基金基金合同的商定召开纠合基金的基金
份额捏有东谈主大会，纠合基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份
额捏有东谈主大会的，由纠合基金的基金管制东谈主代表纠合基金的基金份额捏有东谈主提议
召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。
若将来法律法例对基金份额捏有东谈主大会另有司法的，以届时灵验的法律法例
为准。
（一）召开事由
决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）终止基金合同；
（2）更换基金管制东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）颐养基金运作方式；
（5）调养基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬劳顺次，但根据法律法例的要求调
整该等酬劳顺次的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资办法、范围或策略；
（9）变更基金份额捏有东谈主大会顺次；
（10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（11）单独或悉数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额捏有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书
面要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生环节影响的其他事项；
（13）终止基金上市，但因基金不再具备上市条款而被上海证券交游所终止
上市的情形除外；
（14）法律法例、基金合同或中国证监会司法的其他应当召开基金份额捏有
东谈主大会的事项。
质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不
需召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）调养本基金的申购费率或者变更收费方式；
（3）因相应的法律法例、上海证券交游所或者登记机构的关联业务司法发
生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修改不
波及基金合同当事东谈主权益义务关系发生环节变化；
（5）基金推出新业务或办事；
（6）基金管制东谈主、关联证券交游所、基金登记机构在法律法例司法或中国
证监会许可的范围内调养或修改《业务司法》，包括但不限于筹商基金认购、申
购、赎回、颐养、基金交游、非交游过户、转托管等内容；
（7）调养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价构成；
（8）调养基金份额净值、申购赎回清单的内容、计较和公告的时期或频率；
（9）调养基金收益分拨原则；
（10）按照法律法例和基金合同司法不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情
形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
理东谈主召集。
提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面文书基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管制
东谈主，基金管制东谈主应当配合。
求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额
捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基
金份额捏有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并文书基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。
开基金份额捏有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或悉数代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得辞谢、干豫。
益登记日。
（三）召开基金份额捏有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式
告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议款式；
（2）会议拟审议的事项、议事顺次和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
（4）授权奉求说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时期和地点；
（5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文书的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关过头联
系方式和筹商东谈主、表决成见寄交的截止时期和收取方式。
决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主
到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行
书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金
管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见
的计票效力。
（四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏
有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同期顺应以下条款时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主
捏有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求说明顺应法律法例、基金合同
和会议文书的司法，何况捏有基金份额的凭证与基金管制东谈主捏有的登记贵府相
符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证表现，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召
集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
款式或基金合同商定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同商定的其他方式进行表决。
在同期顺应以下条款时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按基金合同商定公布会议文书后，在 2 个使命日内联接公
布关联指示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同商定文书基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管制东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会
议文书司法的方式收取基金份额捏有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经
文书不进入收取表决成见的，不影响表决效力；
（3）本东谈主平直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额捏
有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主平直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见基金份额捏有东谈主所
捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具表决成见或授权他东谈主代表出具
表决成见；
（4）上述第（3）项中平直出具表决成见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决成见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决成见的
代理东谈主出具的奉求东谈主捏有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求说明符
正当律法例、基金合同和会议文书的司法，并与基金登记机构记录相符。
用其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会并欺诈表决权，
具体方式在会议文书中列明。
非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议顺次比照现场开会和通
讯方式开会的顺次进行。基金份额捏有东谈主不错给与书面、辘集、电话、短信或其
他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。
（五）议事内容与顺次
议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的环节事项，如基金合同的环节修改、
决定终止基金合同、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律
法例及基金合同司法的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额捏有东谈主大
会筹商的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第（七）条司法顺次确定
和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决
议。大会主捏东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能
主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如若基金管制东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有
东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏
有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席
或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份说明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主
姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所司法的须以
极度决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有司法或基
金合同另有商定外，颐养基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、终止
基金合同、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为灵验。
基金份额捏有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。
遴选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的
相背字外传明，不然提交顺应会议文书中司法的阐发投资者身份文献的表决视为
灵验出席的投资者，口头顺应会议文书司法的表决成见视为灵验表决，表决成见
蒙眬不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额捏有
东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述司法的前提下，具体司法以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大和会知为
准。
（七）计票
（1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主应当在会议运转后文牍在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议运转
后文牍在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当
场公布计票成果。
（3）如若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀
疑，不错在文牍表决成果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行
重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东谈主应当连忙公布重新清
点成果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。
（八）奏效与公告
基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在司法弁言上公告。
基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当施行奏效的基金份额捏有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管制
东谈主、基金托管东谈主均有不停力。
（九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条款、议事顺次、表
决条款等司法，但凡平直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监
管司法修改导致关联内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并
提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东谈主大
会审议。
三、基金的收益与分拨
（一）基金收益分拨原则
使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能靠近场所指数同期增长率。基于本基金
的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补失掉为前提，收益分拨后有可能使基
金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日（即收益评价日）的基金份额净值
减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值；
定。
在着力法律法例和监管部门的司法，且对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利
影响的前提下，基金管制东谈主在履行稳健顺次后可对基金收益分拨原则和支付方式
进行调养，不需召开基金份额捏有东谈主大会，并应于变更实施日前在司法弁言公告。
本基金每次收益分拨比例详见届时基金管制东谈主发布的公告。
（二）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益
分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
（三）收益分拨决策的确定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在
司法弁言公告。
（四）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
四、与基金财产管制、运作筹商用度的索取、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
发生的用度；
（二）基金用度计提方法、计提顺次和支付方式
本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。管制费的计
算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金资产净值
基金管制费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据
与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个使命日内、按照指定的账
户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法
定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，
如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商科罚。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据
与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个使命日内、按照指定的账
户旅途从基金财产中一次性支取，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法
定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，
如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商科罚。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据筹商法例及相应协
议司法，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支：
基金财产的损失；
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的关联税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的司法代扣代缴。
五、基金的投资范围和投资限制
（一）投资范围
本基金的投资范围主要为场所指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。
为更好地终了投资办法，本基金可小数投资于部分非成份股（包含主板、科创板、
创业板过头他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行票
据、地方政府债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、金融债券、企业债券、
公司债券、次级债券、可颐养债券、可交换债券、可分离交游可转债、短期融资
券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支捏证券、债券回购、银行入款、
同行存单、养殖用具（股指期货、国债期货、股票期权等）、货币市集用具以及
中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须顺应中国证监会关联司法）。
本基金可根据法律法例的司法参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳健
顺次后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于场所指数成份股和备选成份股（均含
存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的
如法律法例对该比例要求有变更的，在履行稳健顺次后，以变更后的比例为
准，本基金的投资比例会作念相应调养。
（二）投资限制
基金的投资组合应恪守以下限制：
（1）本基金投资于场所指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例
不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；
（2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得突出
基金资产净值的 10%；
（3）本基金捏有的一起资产支捏证券，其市值不得突出基金资产净值的
（4）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超
过该资产支捏证券规模的 10%；
（5）本基金管制东谈主管制的一起基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支捏
证券，不得突出其种种资产支捏证券悉数规模的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证
券。基金捏有资产支捏证券期间，如若其信用品级下落、不再顺应投资顺次，应
在评级讲演发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总
资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
本基金参与股指期货交游和国债期货交游的，应当恪守下列（8）-（13）要
求：
（8）本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得突出
基金资产净值的 10%；捏有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的
（9）本基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值
与有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产
（不含质押式回购）等；
（10）本基金在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得突出基
金捏有的股票总市值的 20%；捏有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金捏有的
债券总市值的 30%；
（11）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧
差计较）应当顺应基金合同对于股票投资比例的筹商商定；基金所捏有的债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧
差计较）应当顺应基金合同对于债券投资比例的筹商商定；
（12）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得突出上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额不得突出上一交游日基金资产净值的 30%；
（13）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需
缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
本基金参与股票期权交游的，应当着力下列（14）-（16）要求：
（14）因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得突出基金资产净值
的 10%；
（15）开仓卖出认购期权的，应捏有足额场所证券；开仓卖出认沽期权的，
应捏有合约行权所需的全额现款或交游所司法认同的可冲抵期权保证金的现款
等价物；
（16）未平仓的期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%。其中，合约面
值按照行权价乘以合约乘数计较；
（17）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，捏有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；
（18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当顺应下列要求：最近 6 个月
内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得突出
基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性
受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得突出基金捏有该证券总量的
均计较；
（19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得突出基金资产净值
的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外
的身分以致基金不顺应该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产
的投资；
（20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同商定的投资范围
保捏一致；
（21）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；
（22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票施行；
（23）法律法例及中国证监会司法的和基金合同商定的其他投资限制。
除上述第（6）、（18）至（20）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券
刊行东谈主合并、基金规模变动、场所指数成份股调养、场所指数成份股流动性限制
等基金管制东谈主之外的身分以致基金投资比例不顺应上述司法投资比例的，基金管
理东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会司法的特殊情形除外。因证
券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分致
使基金投资不顺应第（18）项司法的，基金管制东谈主不得新增出借业务。法律法例
另有司法的，从其司法。
基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的筹商商定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应
基金合同的商定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起
运转。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在
履行稳健顺次后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的司法为准。
为真贵基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违背司法向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有司法的除外；
（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不刚直的证券交游行动；
（7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同司法侵犯从事的其他行动。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、试验
限度东谈主或者与其有环节横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他环节关联交游的，应当顺应基金的投资办法和投资策略，恪守基金份
额捏有东谈主利益优先原则，注厚利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集公正合理价钱施行。关联交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例赐与表现。环节关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
如法律法例或监管部门取消或调养上述侵犯性司法，基金管制东谈主在履行稳健
顺次后，本基金可不受上述司法的限制或按调养后的司法施行。
六、基金资产净值的计较和公告方式
（一）计较方法
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息的公告方式
基金合同奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回且未上市交游前，基金
管制东谈主应当至少每周在司法网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回或上市交游后，基金管制东谈主应当在不晚于
每个盛开日/交游日的次日，通过司法网站、基金销售机构网站或者营业网点披
露盛开日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管制东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在司法网站表现半年
度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同的变更、终止与基金财产的计帐
（一）基金合同的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同商定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告。
议奏效后两日内在司法弁言公告。
（二）基金合同的终止事由
有下列情形之一的，经履行关联顺次后，基金合同应当终止：
基金托管东谈主相连的；
的身分以致场所指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管制东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对科罚决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的计帐
计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金
计帐。
管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》司法的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）基金合同终止情形出刻下，由基金财产计帐小组长入给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐讲演；
（5）聘用管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐
讲演出具法律成见书；
（6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合
理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金
份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的筹商环节事项须实时公告；基金财产计帐讲演经过顺应《中华
东谈主民共和国证券法》司法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书
后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财
产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例
的司法。
八、争议科罚方式
（一）各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同筹商的一切争议，
如经友好协商未能科罚的，均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会按照央求仲裁
时该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，
并对各方当事东谈主具有不停力。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度和讼师用度由败
诉方承担。
争议处理期间，基金管制东谈主与基金托管东谈主应坚守各自的职责，不息诚挚、勤
勉、尽职地履行基金合同司法的义务，真贵基金份额捏有东谈主的正当权益。
（二）基金合同受中国法律（为本基金合同之办法，不包括香港极度行政区、
澳门极度行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办
公时势和营业时势查阅。
